Giấy phép ASIC là gì? Tìm hiểu về giấy phép ASIC

Thị trường đầu tư Forex ngày càng bùng nổ kể từ năm 2021. Điều này đồng nghĩa với nhiều sàn giao dịch ra đời. Bên cạnh các sàn giao dịch uy tín thì cũng có khá nhiều broker ma với mục đích lừa đảo tiền của khách hàng. Vậy làm thế nào để lựa chọn một sàn giao dịch Forex đúng hiệu? Đáp án là bạn cần dựa vào giấy phép hoạt động của các broker nhé. Cụ thể trong bài viết này, Thegioitaisan.com sẽ giới thiệu đến bạn giấy phép ASIC là gì? Diấy phép ASIC quan trọng với các broker như thế nào?

Giấy phép ASIC là gì?

Mục tiêu của giấy phép ASIC

Trong thị trường tài chính, trách nhiệm của giấy phép ASIC cực kỳ nó. Nó sẽ đảm nhiệm vai trò giám sát công ty mà mình quản lý cùng với hoạt động của các nhà đầu tư có trong thị trường tài chính. Không những thế, mục tiêu ra đời của giấy phép ASIC còn là:

Duy trì, tạo điều kiện cũng như đưa ra các biện pháp cải thiện hoạt động của thị trường tài chính một cách tốt hơn.
Tạo động lực và thúc đẩy thêm nhiều người có hiểu biết về thị trường tài chính tham gia đầu tư.
Quản lý, hành động và thực thi các chế tài pháp luật lên những đối tượng nào gây ảnh hưởng đến sự cân bằng của thị trường tài chính.
Chịu trách nhiệm xử lý, lưu trữ thông tin và cung cấp thông tin của các tổ chức theo mục đích nhất định.

Như vậy, giấy phép ASIC đóng vai trò như một “nhà lãnh đạo” trên thị trường tài chính. Không những thế nó còn được quản lý bởi Bộ trưởng phụ trách ngân khố. Với sức mạnh này, ASIC có toàn quyền trong quá trình xử lý những đối tượng xấu trong thị trường tài chính.

Chỉ với những thông tin sơ bộ này chúng ta cũng có thể thấy được giấy phép ASIC có một sức ảnh hưởng không hề nhỏ. Chính vì vậy, những sàn giao dịch nào nhận được giấy phép ASIC đều là một chuyện rất đáng từ hào. Thêm vào đó, trader cũng nên ưu tiên lựa chọn các broker nhận được giấy phép ASIC để an tâm giao dịch hơn nhé!

Mục tiêu của giấy phép ASIC

Các sàn giao dịch nhận giấy phép ASIC bằng cách nào?

Thực tế, để nhận được giấy phép ASIC không hề đơn giản chút nào cả. Tổ chức này yêu cầu các sàn giao dịch nhiều điều kiện gắt gao từ lúc đăng ký cho đến thời điểm duy trì giấy phép. Cụ thể như sau:

Sàn giao dịch phải có trụ sở hoặc văn phòng đại diện được đặt tại Australia.
Sàn giao dịch phải khẳng định được hoạt động của mình có tính cạnh tranh cao trong thị trường tài chính. Và để biết được thông tin này, tổ chức ASIC sẽ dựa vào giấy phép hoạt động của các broker.
Chính vì là một giấy phép xuất thân từ Australia nên các nhà môi giới còn phải tuân thủ thêm điều kiện có giấy phép Dịch vụ tài chính AFSL. Không những thế, broker còn phải đảm bảo được nguồn vốn điều lệ của mình duy trì ở mức 1 triệu AUD. Với điều kiện này nhằm làm căn cứ cho khả năng vận hành của công ty trong trường hợp công ty phá sản.
Khi nhận được giấy phép tài chính, các nhà giao dịch phải tuân thủ chấp hành đào tạo, bảo vệ và giải quyết các mâu thuẫn.

Các sàn giao dịch nhận giấy phép ASIC bằng cách nào?

Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc quản lý broker như thế nào?

Nếu như các sàn giao dịch chấp nhận đăng ký chịu sự giám sát của Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc thì họ phải tuân thủ:

Cung cấp các giao dịch tài chính minh bạch: Theo đó, các sàn giao dịch phải nộp báo cáo kinh doanh cho ASIC theo tháng, quý và năm. Với những thông tin này nhằm đảm bảo tính minh bạch và tránh tình trạng gian lận tài chính.
Cơ chế tách biệt tài khoản: Số tiền mà bạn gửi vào các sàn giao dịch sẽ được tách biệt hoàn toàn với tài khoản của sàn. Như vậy tiền của bạn sẽ được gửi trực tiếp vào một ngân hàng trung ương lớn nhất châu Âu (tùy từng sàn).
Có một hệ thống quản trị rủi ro tốt: Nhằm đảm bảo an toàn cho nhà đầu tư trong thị trường tài chính ngày nay. ASIC đưa ra yêu cầu sàn giao dịch phải có một hệ thống quản trị rủi ro.

Không những thế, các sàn môi giới còn phải tuân và duy trì được các nghĩa vụ như:

Cung cấp và cập nhật thông tin liên tục, chuẩn xác, tránh gây hoang mang và không đúng sự thật.
Có trách nhiệm đào tạo và tạo ra tính cạnh tranh cho các cố vấn tài chính hay bên ủy quyền tài chính.
Vì là một thị trường hoạt động linh hoạt nên các sàn giao dịch phải đảm bảo dược cố vấn tài chính hay ủy quyền tài chính thực hiện đúng nghĩa vụ theo quy định của pháp luật.
Luôn đảm bảo nguồn tài chính ổn định, cung cấp công nghệ tốt và có đội ngũ nhân lực chuyên nghiệp.

Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc quản lý broker như thế nào?

Tại sao nên lựa chọn các sàn giao dịch được cấp giấy phép ASIC?

Giấy phép ASIC như một hình thức bảo hộ cho nhà đầu tư lẫn sàn giao dịch. Thông qua đó, các trader sẽ yên tâm giao dịch hơn vì sàn cung cấp các dịch vụ đầu tư chuyên nghiệp, minh bạch.

Không những thế, những sàn giao dịch được cấp giấy phép ASIC còn hấp dẫn hơn những sàn khác do tỷ lệ đòn bẩy được sử dụng cao. Chính vì vậy, bạn nên cân nhắc thật kỹ trước khi đưa ra lựa chọn một nhà môi giới nào nhé!

Kiến thức đầu tư